财务廉政风险防范措施范例(3篇)

财务廉政风险防范措施范文

一、目标要求

廉政风险防控工作要紧密结合本部门实际，围绕规范权力运行，在清权确权的基础上，全面排查廉政风险，科学评估风险等级，通过优化权力结构、公开透明运行、加强风险预警、强化考核追究等手段，在局属卫生系统全面开展廉政风险防控工作，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险防控机制。通过努力，实现以下三个基本目标：

（一）建立廉政风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定实施有针对性的风险防范措施。

（二）建立廉政风险监控机制。加强权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险监控工作。

（三）建立廉政风险处置机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作，加强对权力运行效能和质量的考核考评工作，发现问题及时向纪检监察机关报告。

二、主要工作内容

（一）查找风险点，评定风险等级

1、查找风险点对象。局属卫生系统党员干部、职工。重点是局领导班子成员及重点岗位人员。重点岗位指：一是负责财务管理、固定资产管理、职称评定、药品采购、医疗设备采购、医用耗材采购的岗位。二是拥有行政管理权、审批权、执法权的岗位。

2、按照风险类别开展风险排查。依照岗位职责，突出重点领域、关键环节和重要岗位，分析查找廉政风险，综合运用“自己找、科室议、领导点、群众提、组织审”等方式，紧密结合自己所承担的岗位职责，由上而下地按照三种风险类别开展认真排查：

一是岗位职责风险，重点对管理“人、财、物、事”的岗位进行排查。对于不履行党风廉政“一岗双责”、党风廉政建设主体责任或履行不到位，违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制、“三重一大”等制度和规定，不认真履行岗位职责，独断专行，失职渎职、不作为或者等行为作为岗位职责风险的主要表现来查；

二是制度机制风险，查找未能按照党风廉政建设的要求，以及岗位制度的要求制定、完善相关制度和制度落实不到位，不能形成有效、规范管理的廉政（洁）风险；

三是业务流程风险，在全面自查的基础上，明确工作环节、制作工作流程，查找在经费支出、事项签批等环节中易出现的廉政（洁）风险。

3、评定风险级别。围绕各环节查找的风险点，组织相关人员对查找到的岗位廉政风险点进行综合分析，根据可能发生风险的高低程度及造成的后果，按照一、二、三等三个级别进行等级分析评定，明确风险责任。

一级风险点——涉及“人、财、物、事”管理、决策，有自由裁量权的岗位、业务环节；二级风险点——不直接支配人、财、物，做出事项决策的，但可借助工作中的权利和机会谋取私利的岗位、业务环节；三级风险点——不涉及“人、财、物、事”管理，比较公开透明的工作岗位、业务环节。

（二）制定防控措施，规范权力运行

围绕查找出来的廉政风险点和确定的风险等级，制定操作性强、具体管用和切实可行的防控措施，规范权力运行，化解廉政风险。将廉政风险点、风险等级和防控措施登记汇总，建立廉政风险点目录，并在一定范围内公开公示。

1、属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权等方式规范权力运行。要对权力进行科学分解和配置，形成制约和监督机制。加强职务权力廉洁风险防控，以决策权、基建权、采购权、人事权、财务权等为重点，切实加强对领导干部和行政科室等管理行为的监控。

重要部门负责人和重点岗位人员，应按规定实行定期轮岗交流。加强职业权力廉洁风险防控，以诊疗、用药、检查、收费等行为为重点，规范医务人员执业行为。同时通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工廉洁从业意识。

2、属于制度机制缺失或不完善方面的，健全完善相关制度机制并抓好落实，使风险防控管理更加严密有效。

3、属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，优化业务流程，确保程序规范、效率提高、方便办事。开展经营单位诚信度管理，建立诚信准入、诚信承诺、诚信评估调查和不良记录等制度，建立经营单位公开透明监控系统，防止商业贿赂。改进居民满意度调查，建设评价平台，健全评价制度，改进居民满意度调查的方法、内容、范围，主动接受居民监督，促进医患和谐。

（三）完善防控体系，建立长效机制

1、加强公开透明，推进阳光防控。

深入推进党务公开、政务公开、院务公开和公共卫生事业单位办事公开。利用政府门户网、部门网站、单位公开栏等多种形式公开公示“一岗双责”、廉政风险点、防控措施等内容，并作出廉政承诺，自觉接受监督。同时，充分利用电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险，加强单位内部人、财、物、项目管理等方面的廉政风险防控。

2、实施预警处置，加强动态监控。

通过举报、案件调查、监督检查、干部考核、网络舆情等渠道，全面收集廉政风险信息，定期进行研判评估。发现可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，要及早进行风险预警，及时有效化解风险。针对廉政风险发生的不同阶段和不同对象，有计划的采取处置措施，进行有效防控。对党员干部，按照干部管理权限，采取批评教育、约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行防控处置；对部门和单位，采取对责任领导诫勉谈话、责成召开专题民主生活会、下发廉政问责书、限期整改等方式进行防控处置；对新发现的廉政风险，责成有关单位和个人及时制定防控措施。

以年度为周期或依托项目管理，结合职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。

3、落实防控责任，注重考核评估。

对廉政风险点实行分级管理、分级负责、责任到人，重点突出对一级风险点的防控。一级风险，由党工委重点监控；二级风险，由局分管领导监控；三级风险，由局属各部门单位领导监控。

研究制定检查评估标准，定期自查、年度检查、社会评议等方式，对廉政风险防控工作情况进行检查评估。将评估结果纳入党风廉政责任制检查考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查、纠正行业不正之风检查，作为奖励、评先、评优的重要依据。

三、总体安排和实施步骤

局属各单位、各部门要按照突出重点、整体推进、务求实效的总体要求，结合本单位、本部门的工作实际，合理安排，重点做好三个阶段工作：

（一）制定实施方案阶段（5月20日—5月25日）

各单位要紧密结合实际，建立组织领导机构和专门工作机构，制订工作实施方案，适时召开会议，认真部署工作。

（二）进行风险排查阶段（5月26日—6月10日）

1、个人自查。结合岗位职责，采取自己查、职工帮、领导提、组织审的四个程序，认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的风险点和监管风险点。

2、部门评查。在个人自查的基础上，结合工作实际，组织干部职工广泛讨论评议，评查出切合实际的各部门、各科室、各岗位的风险点。

3、评估审查。在个人自查、单位评查的基础上，由各单位风险防控管理领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对风险程度、防控措施、预警和处罚进行最后评估，并报区卫生党工委备案。

4、制定措施。针对权力在运行过程中的风险点制定“一对一”的防控措施，即：有一个风险点，制定一个相对应的防控措施。局机关、各单位制定的防控措施要具体管用，具有针对性和可操作性。

5、风险提示。各单位对风险防控管理领导小组评估确定的工作流程、廉政风险的表现形式和风险等级，进行公示，便于职工监督。

卫生局及局属各部门应填写《××岗位廉政（洁）风险识别和防控表》（见附件），前文中列出的重点岗位，需制出《××岗位廉政（洁）风险防控流程图》，于6月5日前报送至区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组办公室。局领导及机关各部门报送李文雯汇总，三个社区卫生服务中心主任及各岗位报送陆群芳汇总。

（三）完善防控机制阶段（6月11日—10月31日）

1、针对各岗位摸查出的廉政风险点，通过梳理岗位职权，规范程序，健全相关制度，促进决定权、执行权、管理权规范运行，使权力的取得有据、配置科学、运行公开、行使合规、监督到位。要认真查找工作中存在的问题与不足，及时总结经验，不断完善岗位廉政风险防控管理体系。

2、对在开展廉政风险防控工作发现的相关问题，各单位要依据有关法律法规严肃处置，切实整改到位。对群众反映强烈的突出问题，需要立案查处的要及时立案查处，并严肃追究相关人员的责任。

（四）检查验收（11月1日—12月31日）

1、认真做好总结。各单位要按期完成每个阶段的目标任务，及时将每个阶段工作情况和相关表格汇总后报送区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组办公室。整体工作结束后要对廉政风险防控工作进行回顾总结，肯定成绩，查找不足，提出下一步意见与建议，形成廉政风险防控工作常态化。书面总结于2015年12月底前报送区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组办公室。

2、开展检查验收。各单位总结自查的基础上，区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组办公室对各单位廉政风险防控工作完成情况进行检查考核。考核结果作为本单位2015年度党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容。

四、工作要求

（一）加强领导，落实责任。开展廉政风险防控工作是建立健全惩治和预防腐败体系的一项重要举措，各单位党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制订和落实廉政风险防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控。各单位分管纪检监察工作领导要切实履行职责，积极协助党工委做好协调指导、督促检查工作。

（二）突出重点，统筹推进。局属各单位要把工作的重点放在风险点的排查和防控措施的制定上。要围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，着力防范工程建设、单位采购以及选人用人等方面的廉政风险。要把廉政风险防控工作融入业务工作流程，与加强廉政教育、规范权力运行、深化各种形式公开、完善行政审批制度改革、实现医疗卫生资源市场化配置有机结合起来，统筹安排，协调推进，努力提高反腐倡廉建设科学化水平。

（三）加强督查，务求实效。要结合实际，强化督促检查，坚决避免和克服形式主义。要把廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩防体系建设检查之中，并将检查考核结果作为干部评价和任用的重要依据。要采取定期自查、年度检查、社会评议等方式，提高检查评估的针对性和有效性，确保廉政风险防控工作扎实推进。

五、组织机构

成立区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组。

组长：

副组长：

财务廉政风险防范措施范文篇2

一、工作开展情况

（一）精心组织，周密安排

市畜牧工作站向全站干部职工传达学习中央、自治区、市委关于廉政风险防控工作的相关文件。召开专题会议研究廉政风险防控工作，明确此项工作开展的意义，教育引导全站干部职工树立廉政风险防范意识，自觉参与到廉政风险防范工作中。并将制度建设和廉政风险防控工作结合起来，列入党支部重要议事日程，成立了由党支部书记任组长，领导班子成员任副组长，各科室负责人为主要成员的廉政风险防控工作领导小组。制定下发了《落实党风廉政建设党支部主体责任实施办法》，明确了廉政风险防控工作的指导思想、对象、范围、内容和具体要求等，依照方案和责任抓落实，稳步推进廉政风险防控工作。

（二）开展廉政教育，加强事前监督

创新廉政教育载体，进一步加强廉政风险防控事前监督，努力建设一支廉洁务实的党员干部队伍。一是开办廉政教育课。结合“三会一课”活动，安排站领导干部讲廉政党课，加强了对党员的廉政教育;二是组织开展警示教育。组织全体干部职工到市廉政教育警示基地进行集中警示教育。通过开展集中警示教育活动，使全体干部职工从反面典型案例中吸取深刻教训，筑牢拒腐防变的思想底线，促进工作作风进一步转变，服务水平进一步提升，实现畜牧队伍素质整体提高、畜牧工作整体发展的目标;三是悬挂廉政警示牌。将廉政警句挂在走廊墙上，廉政警示牌犹如一面镜子照着毎位干部职工，时刻提示自己爱岗尽职，自觉防微杜渐。四是发送廉政信息。借助微信群发平台，利用节假日向全体干部职工的手机发送一条通俗易懂、说服力强的廉政短信，提醒他们务必保持清醒头脑，时刻绷紧廉洁自律弦，树立清正廉洁的良好形象。五是接受革命传统教育。把每年的9月3日、9月18日确定为革命教育日，把每年的9月确定为廉政教育月，廉政教育月期间组织干部职工到抗日烈士陵园、冯玉祥誓师等革命传统教育基地参观，认真学习革命先辈对党的事业无限忠诚的品格，从而进一步牢固树立正确的世界观、人生观、价值观和廉洁从政、执政为民的意识。六是认真排查了个人煤炭资源经营情况，市畜牧工作站没有涉及煤炭矿产资源领域情况。七是积极开展扫黑除恶专项工作。市畜牧工作站展开一系列接地气、重实效的工作，广泛宣传、深入调查、精准摸排、突出重点，积极收集与上报种畜禽生产经营许可方面的资料的情况，确保扫黑除恶专项斗争在巴彦淖尔市畜牧养殖领域落实、落地、落细。

（三）认真查找风险点，科学制定防范措施

廉政风险防控工作的关键环节是风险点的查找，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，通过各种途径查找部门和个人风险点，形成权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，监督制度就要落实到哪里。市畜牧工作站以“自己找、同事评、群众帮、领导点”的方式开展廉政风险点的查找，领导带头，反复斟酌，并按要求认真填写表格。各科室负责人首先根据所在的岗位、所负职责积极查找思想道德风险点、岗位职责风险点、制度机制风险点，以便站廉政风险防范管理工作领导小组实施量化动态考核，逐人逐条逐项的分析后，采取自己找不准，就相互找;科室找不准的，分管领导查;科室找不准的，发动群众来补充等方式，而这一系列做法，都要被站廉政风险防控工作领导小组随时核查。对风险点找的不够准确的同志又找至本人加以引导，继续深入的查找，经过两轮的自查后、又在党支部会上开展互查，经过三轮的反复查找，最终确定廉政风险点，为制定防范措施打牢基础。

（四）推行政务公开，强化社会约束

将已查找到的廉政风险点和廉政风险点的防范措施，分层次地面向全社会进行公示。在“三务”公开便民服务平台上公开领导班子成员的办公室电话、手机号码、职务、廉政风险点和预警防范措施，畅通信息渠道，为群众反映情况、开展监督提供便利，接受群众和社会各界监督。

（五）完善防范措施，加强干部管理

根据廉政风险防控工作的主要任务和要求，建立了以制约和监督权力为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑的权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用和廉政风险防控机制，实现廉政风险防控工作在我站重点领域、重点环节全覆盖。针对关键岗位查找出的风险点，认真填写了《市农牧局廉政风险点自查评定登记表》，建立了“三个谈话”机制，即：建立了党支部书记同副站长和站长助理谈话，副职领导同科室负责人谈话，科室负责人同科室干部谈话的机制，及时掌握了干部的思想动态，筑牢了干部廉政思想防线。修订完善了规章制度，用完善的制度措施预防和降低了廉政风险。

二、好经验和做法

一是将增强廉政风险防范意识与制度建设相结合。针对查找出的风险点，对照已经形成的制度，强化措施，切实推进。

二是将廉政风险防范管理工作同业务工作相结合。围绕中心，服务大局，推进畜牧工作的开展，重点在＂三重一大”等关键环节的督查和防范。

三是将廉政风险防范管理工作与党风廉政建设责任制相结合，将此项工作纳入党风廉政建设责任制考核，实行“一岗双责”，形成“风险明确、责任到人、监督有效的廉政建设机制。

三、存在的问题

总的来说，我站在开展廉政风险点的查找工作进展比较顺利，但也存在一些不足：

（一）个别干部在思想认识上有一定的偏差，对党风廉政建设的认识不足，认为廉政风险与一般工作人员无关；

（二）有些部门虽然也开展一些工作，进行了查找风险点，明确了防控手段，但存在查找不正确、不完备的现象；

（三）近年单位存在个别站领导不经过民主决策，将职工干部的奖励绩效工资用于与中央“八项规定”相违背的公务开支和其他开支，轻视工作纪律和规范流程等问题。

四、存在问题的原因分析

（一）思想认识不够深刻，廉政知识宣传力度不够，教育方式不新颖，领导班子对抓好党风廉政建设的认识不到位，疏于对党员干部的教育和管理；

（二）开展工作存在完成任务观点，工作被动应付，贯彻责任制的积极性不高，查找风险点触动不到思想认识，力度有所欠缺，；

（三）部分党员干部党性观念不强、法律意识淡薄，不能很好地自觉抵制腐朽思想的侵入；内部监督不到位，监督机制不完善。

五、问题的整改措施

（一）狠抓学习管理，人人讲廉政，齐抓共管促廉政。一是狠抓学习教育，强化廉政知识宣传。以学习《廉政准则》为重点，侧重学习《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》和相关法律法规知识，定期组织干部学习先进工作者、优秀共产党员的先进事迹，通过举办培训班、网络、廉政知识竞赛、廉政歌曲传唱、标语等多种形式切实加强党风廉政知识宣传；二是抓管理，规范干部日常行为。严格遵守党的政治纪律、组织纪律、经济工作纪律和群众工作纪律。对部分干部平常存在的苗头性、倾向性问题要进行深入具体的批评教育，并严格追踪抓整改落实。

（二）对廉政风险点查找不完全、不准确的情况我们要求该人员及部门重新查找；将廉政工作常态化，对每位领导和干部的职务、职责进行张榜公开，公示上墙，方便大家明确责任。

（三）加强反腐倡廉教育；通过强化廉政知识宣传，增强党员干部的廉政意识，激发引导群众积极参与廉政监督活动；对财务收支情况每年核实一次，增强财务管理的督查，严格控制非生产性费用，禁止和杜绝不合理开支；成立财务检查审计小组，对站内财务状况进行定期检查，弄清财务管理现状和财务问题，发现问题及时整改；完善内部监督机制，避免在干部选拔、优胜评选、先进荣誉评选、奖励性绩效发放、评聘职称等方面发生内部监督不到位的现象，有效促进制度化、规范化、科学化发展。

六、下一步计划

（一）强化反腐倡廉宣传

认真抓好机关反腐倡廉宣传教育工作，深化学习型党组织建设，坚持每周学习制度，使学习制度化、常态化，组织广大党员深入学习《中国共产党纪律处分条例》《中国共产党党内监督条例》、《关于新形势下党内政治生活的若干准则》，进一步提高对开展廉政风险防控工作重要性和必要性的认识，不断夯实开展廉政风险防控工作的思想基础，掌握开展廉政风险防控工作的方式方法，从工作作风改善、效能建设加强导入，更好的服务社会、服务农牧民群众。

（二）围绕落实重大决策部署，进一步加大监督检查力度。对中央和自治区、市委的重大决策部署落实情况要及时进行监督检查，促使全体干部坚定政治立场，在思想上、政治上、行动上自觉同上级保持高度一致，确保政令畅通。

（三）针对我站存在的问题认真整改，严格按照整改措施，研究部署，明确责任，限定时限，认真进行整改，确保落到实处。建章立制，不断完善规章制度，采取切实有效措施，抓好廉政建设，从源头上遏制不正之风。

（四）按照制度认真排查廉政风险点，增强岗位廉政风险意识，让党员干部时刻绷紧廉政这根弦，推动反腐倡廉建设的深入开展。

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三、大胆创新、深入推进。2012年上半年街道廉政风险防范管理工作，要在去年工作取得的成效和基础上，深入推进，重点抓好了以下九个方面的工作：

1.优化职权运行流程。绘制完善权力运行流程图，进一步明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等;同时，对单位内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等。全街道共设定职权数174个，编制职权目录174个，绘制完善权力运行流程图174幅。

3.完善公开平台。通过政府网站、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，建立完善公开透明、运行高效的公开平台，依法向社会公开职权目录、权力运行流程图和裁量权基准，接受社会监督。通过单位内部网络、内部公开栏等途径，公开内部职权行使情况、廉政风险及防控措施，特别是对干部任用、行政运行机制预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，加大公开力度。

4.修定完善防控措施。探索完善分权、控权的有效办法，制定合理限权、规范用权的具体措施，凡涉及行政审批、行政处罚、司法、政府投资项目、公共资源交易、财政专项资金管理等领域的单位和中心，重点加强分权制约机制建设，规范权力行使;各单位各部门结合惩治和预防腐败体系建设要求，建立健全相关配套制度并抓好落实，大力开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育，不断增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。全街道修订完善防控措施个人504条、部门76条。其中健全三重一大决策事项的风险防控措施22个。

5.优化权力结构。坚持市场优先和社会自治原则，对权力进行科学分解和配置，重点在行政审批、行政处罚、行政给付、政府投资项目、公共资源交易、财政专项资金管理使用等领域，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。坚持民主集中制原则，围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容及决策程序，完善三重一大决策事项的风险防控措施。

6.规范行政裁量权。建立健全行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制、行政征收等领域的裁量权基准制度，综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，完善适用规则，避免执法的随意性。重点抓好行政处罚裁量权的规范，对行政处罚权进行全面梳理，逐项提出行使条件，对处罚种类、处罚幅度、处罚实施等，制定具体裁量标准和实施细则。

7.运用科技防控。把人防和技防结合起来，充分利用电子政务设施，依托科技手段防控廉政风险。把建立完善权力网上公开运行和在线电子监察系统，作为建立完善廉政风险防范管理长效机制的一项重要任务抓紧抓实，依托现有的电子政务网络，开展风险防控的信息化基础建设。依据权力运行流程图，将风险防控的要求定制在电子办公、行政审批、业务管理等信息系统的程序中，通过系统程序规范相关制度机制的运行，使权力结构科学化配置体系、权力运行规范化监督体系固化在电子政务网络中，强化对权力运行的程序控制和痕迹管理，不断完善网上权力运行机制。探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控。